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自治區國資委以管資本為主推進職能轉變方案

來源: 
發布時間:2017-11-29 09:11  
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內蒙古自治區人民政府辦公廳關于印發自治區國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知
內政辦字〔2017〕187
各盟行政公署、市人民政府,自治區各委、辦、廳、局,各大企業、事業單位:?

  經自治區人民政府同意,現將《自治區國資委以管資本為主推進職能轉變方案》印發給你們,請認真組織實施。?

  2017年11月16日?

自治區國資委以管資本為主推進職能轉變方案
(自治區國資委 ?2017年10月)
  為貫徹落實黨的十八大以來中央有關完善國有資產管理體制,以管資本為主加強國有資產監管一系列決策部署,加快調整優化國有資產監管職能和方式,推進國資監管機構職能轉變,進一步提高國有資本運營和配置效率,增強國有企業活力,根據《中共中央 ?國務院關于深化國有企業改革的指導意見》(中發〔2015〕22號)、《國務院關于改革和完善國有資產管理體制的若干意見》(國發〔2015〕63號)、《國務院辦公廳關于加強和改進企業國有資產監督防止國有資產流失的意見》(國辦發〔2015〕79號)有關要求,參照《國務院國資委以管資本為主推進職能轉變方案》,結合自治區實際,制定本方案。
  一、總體要求
  (一)指導思想。以黨的十九大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹習近平總書記考察內蒙古重要講話精神,適應市場化、現代化、國際化新形勢和經濟發展新常態,完善各類國有資產管理體制,按照深化簡政放權、放管結合、優化服務的改革要求,以管資本為主加強國有資產監管,以提高國有資本效率、增強國有企業活力為中心,聚焦監管內容,明確監管重點,精簡監管事項,優化部門職能,改進監管方式,全面加強黨的建設,進一步提高監管的科學性、針對性和有效性,依法全面履行好國有資產出資人職責,切實承擔起自治區黨委、政府賦予的發展壯大國有經濟、推動國有企業改革發展、實現國有資本保值增值使命和責任。
  (二)基本原則。
  堅持問題導向。正確處理好政府與市場的關系,著力解決國有資產監管體制不完善,監督機制不健全,職能配置和運轉機制不科學,監管流程不夠順暢等問題,突出國有資產出資人主責,繼續取消、下放、授權、移交部分監管事項,切實改變國有資產監管一定程度上存在的越位、缺位、錯位現象,推動國有經濟不斷增強活力、控制力、影響力和抗風險能力。
  堅持準確定位。自治區國資委作為自治區人民政府直屬特設機構,根據授權代表本級人民政府依法履行出資人職責,按照政企分開、政資分開、所有權與經營權分離的要求,科學界定國有資產出資人監管的邊界,專司國有資產監管,不行使社會公共管理職能,不干預企業依法行使自主經營權。
  堅持依法監管。按照職權法定、規范行權的要求,堅持出資人管理和監督的有機統一,推動落實出資人代表法定職權。依法完善出資人監管權力和責任清單,健全國資監管法規制度體系,以資本為紐帶,以產權為基礎,重點管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產監督,充實監督力量,完善監督機制,嚴格責任追究,切實防止國有資產流失。
  堅持搞活企業。遵循市場經濟規律和企業發展規律,正確處理好簡政放權和強化公司治理的關系,突出權利、義務、責任相統一,激勵機制和約束機制相結合,注重通過公司法人治理結構依法行使國有股東權利,推動企業真正成為依法自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我約束、自我發展的獨立市場主體,激發企業活力、創新力和內生動力,不斷提高企業核心競爭力和資源配置效率。
  堅持提高效能。聚焦聚力國有資產監管重點內容,調整優化監管職能配置和組織設置,改進監管方式和手段,整合監管資源,優化監管流程,提高監管效率,加強監管協同,推進監管信息共享和動態監管,實現依法監管、分類監管、陽光監管。
  堅持黨的領導。堅持黨對國有企業政治領導、思想領導、組織領導的有機統一,發揮國有企業黨組織的領導核心和政治核心作用,把方向、管大局、保落實。健全完善黨建工作責任制,落實黨建工作主體責任,為國有企業改革發展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。
  二、調整優化監管職能,全面履行好出資人法定職責
  按照以管資本為主加強國有資產監管的改革要求,以強化管資本職能為重點,以嚴格落實管黨治黨責任為保障,堅持權力和責任相統一、相匹配原則,將簡政放權與完善國有企業法人治理結構相結合,強化出資人監管與落實管黨治黨責任相結合,落實保值增值責任與搞活企業相結合,做好整合監管職能與優化機構設置的銜接,強化3項管資本職能,精簡25項監管事項,整合和優化5方面職能。進一步明確監管重點,優化機構設置和流程設計,切實做到權責明確、監管高效、規范透明,完善國有資產管理體制和制度,健全市場化經營機制和中國特色現代國有企業制度。
 ?。ㄒ唬娀苜Y本職能,落實保值增值責任。
  完善規劃投資監管。服從國家發展戰略和產業政策,圍繞自治區促進“五化協同”、建設“六大基地”和“七網同建、七業同興”目標任務,加強對區屬企業投資的戰略規劃引導,制定并落實《調整優化自治區國有經濟布局和結構做強做優做大區屬國有企業的實施意見》,加快調整優化國有資本的空間布局、產業布局、企業布局和產權結構。改進投資監管方式,健全投資監管體系,完善投資事前、事中、事后監管,強化主業管理,嚴格控制非主業投資,管好投資方向。落實企業投資主體責任,嚴格投資決策程序,加強對投資管理制度執行情況和重大投資項目實施情況的監督檢查,根據需要組織開展企業重大投資項目后評價和審計監督。加強投資風險管控,設立特別監管類投資項目,嚴格落實《自治區直屬企業違規經營投資責任追究辦法》,建立責任倒查和追究機制,對違規投資造成國有資產損失和其他嚴重不良后果的行為依法嚴肅追責,構建權責清晰、約束有效的規劃投資責任體系。
  突出國有資本運營。提高國有資本配置效率和國有資本保值增值能力,以市場為導向,健全和完善國有資本運作機制,通過股權運作、價值管理、有序進退,促進國有資本合理流動和優化配置,從整體上提升國有資本回報水平。改革國有資本授權經營體制,推進改組組建國有資本投資、運營公司試點工作。通過資本金注入、股權劃轉、相關資源授權經營、金融扶持、運營模式創新等方式,加快做大國有資本市場化運作專業平臺規模,提高投融資能力和資本運作效率。采取市場化方式加快設立自治區國有企業轉型升級基金等相關投資基金并盡快發揮作用,支持國有實體經濟深化改革轉型發展。
  強化激勵約束。圍繞落實責任、深化改革、激發活力、促進轉型發展目標,實現業績考核與薪酬分配協同聯動,進一步發揮導向作用,實現“業績升、薪酬升,業績降、薪酬降”。改進考核體系和辦法,突出質量效益與推動轉型升級相結合,強化目標管理、對標考核、分類考核,對不同功能定位、不同行業領域、不同發展階段的企業實行差異化考核,提高考核評價的科學性。嚴格貫徹落實國有企業負責人薪酬制度改革相關政策,建立與選任方式相匹配、與企業功能性質相適應、與經營業績相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。
  (二)加強國有資產監督,防止國有資產流失。
  完善監督體系。強化企業內外部監督機制建設,加快形成覆蓋全面、分工明確、協同高效、制約有力的監督體系。落實政企分開、事企分開、政資分開和市場化改革要求,穩步將黨政機關、事業單位所屬企業國有資本納入經營性國有資產集中統一監管體系,統一監管制度規范,統一工作體系,切實加強國有資產基礎管理;依法加強對盟市國有資產監管工作的指導監督,健全和完善監管組織體系,推動落實盟市國資監管機構的出資人主要職責,規范經營性國有資產監管,切實防止國有資產流失。
  加強出資人監督。健全國有企業規劃投資、改制重組、產權管理、財務評價、業績考核、選人用人、薪酬分配等規范國有資本運作、防止國有資產流失的制度,規范操作流程,強化專業檢查。加強對制度執行情況的監督檢查。增加監督專門力量,分類處置發現的問題,組織開展國有資產重大損失調查,形成發現問題、深入核查、分類處置、整改督辦、責任追究的監督工作閉環。進一步強化監督成果在業績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。
  健全審計監督體系。完善國有企業審計制度,厘清各部門職責分工,實現企業國有資產審計監督全覆蓋。加大對企業領導人員履行經濟責任情況的審計力度,強化離任、任中、專項審計監督。建立對國有企業經常性審計制度,對企業重大財務異常、重大資產損失及風險隱患等開展專項審計,對重大決策部署和投資項目、重要專項資金使用等開展跟蹤審計。
  強化外派監事會監督。進一步加強和改進監事會監督,完善監督工作體制機制,明確外派監事會由政府派出、作為出資人監督專門力量的職責定位。突出監督重點,圍繞企業財務和重大決策、運營過程中可能造成國有資產流失的事項和關鍵環節以及董事會和經理層依法依規履職情況等重點,著力強化當期和事中監督。改進監事會監督方式,落實外派監事會糾正違規決策、罷免或者調整領導人員的建議權,建立外派監事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度,提升監督效能。
  嚴格落實責任。明確企業作為維護國有資產安全、防止國有資產流失的責任主體,健全并嚴格執行國有企業違規經營責任追究制度。落實企業外部監督主體的監督責任,健全國資監管機構、外派監事會、審計機關和紀檢監察部門在監督工作中的問責機制。
  (三)精簡監管事項,整合優化相關職能。
  依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》等法律法規和黨中央、國務院文件要求,牢牢把握權責法定原則和出資人職責定位,突出權力和責任屬性,強化事中、事后監管,針對現有監管事項和職能分工配置進行全面梳理和調整優化,落實放管結合和“三個歸位于”的要求,繼續調整完善國資委出資人審批事項清單和監管責任清單。
  1.取消的監管事項。調整企業重大投資管理方式,重點加強對企業非主要經營業務類投資項目的監管,將企業各級主業類投資項目統一納入年度投資計劃實行備案管理,不再對企業主業類固定資產投資、對外股權投資、產權收購等實施審批管理。減少對企業內部改制重組的直接管理,不再直接規范上市公司國有股東行為,推動企業嚴格遵守證券監管規定。連同已取消審批審核的企業會計政策調整、企業年度財務預算報告、企業年度利潤分配方案和彌補虧損方案、企業所出資控股上市公司股權激勵計劃和方案等其他事項,由企業依法自主決策,國資委重點加強備案管理和規范指導。
  2.下放的監管事項。將延伸到出資監管企業子企業的管理事項,原則上歸位于出資監管企業。將國有產權、股權管理事項中的“審批國有股東通過證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持有上市公司股份事項,審批本企業集團內部的國有股東所持有上市公司股份的無償劃轉、非公開協議轉讓事項”等6項具體事項,下放企業集團。連同已下放的企業資產評估事項中介機構選聘、盟市所屬企業國有產權協議轉讓審批等事項,分別由企業集團或盟市國資監管機構依法自主決策審批,并指導企業集團明確各治理主體行權履職邊界,層層落實責任,確保國有資產保值增值。
  對國務院國資委下放自治區國資委審批的區屬國有上市公司的國有股權管理事項,主動與上級部門對接溝通,完善監管流程,規范審核把關程序,確保接得住、管得好。
  3.授權的監管事項。根據落實董事會職權試點和改組組建國有資本投資、運營公司試點工作要求,依據《中華人民共和國公司法》有關規定,將出資人的部分權利授權試點企業董事會行使,國資委加強備案管理和事后監督。依法將企業中長期發展戰略和規劃制定權授予試點企業董事會;結合試點企業實際,進一步落實董事會對經理層成員選聘、業績考核、薪酬管理以及企業工資總額管控、企業大額捐贈和對外大額擔保等重大財務事項管理的職權,充分發揮董事會的決策作用。試點企業董事會要進一步健全和規范決策制度,明確授權事項在企業內部的決策、執行、監督機制,落實相應責任,嚴格責任追究。
  4.移交社會公共管理事項。落實政資分開原則和國家關于國資監管機構“將配合承擔的公共管理職能歸位于相關政府部門和單位”的改革要求,立足國有資產出資人代表職責定位,全面梳理配合承擔的社會公共管理職能,結合工作實際,提出分類處理建議,交由相關部門和單位行使。
  5.整合優化相關職能。
  整合考核分配監管職能。將業績考核與薪酬分配、企業負責人履職待遇業務支出監管等職能實施整合,進一步完善業績考核與薪酬分配協同聯動機制,強化考核結果運用,發揮考核分配對企業發展的導向作用,進一步提高改革的針對性、監管的有效性、考核評價的科學性,促進國有企業經濟效益和社會效益有機統一。
  整合國企改革和產權管理職能。將改革改組改制、重組上市、規范董事會建設、解決國企歷史遺留問題、推進管理創新、商業模式創新和規范國有產權交易、國有產權股權管理、混合所有制改革等職能進行整合。加快推進國企重點領域改革進程,進一步完善現代企業制度和現代產權制度,增強國有企業活力、創造力和市場競爭力。
  整合推動科技創新、節能減排等職能和指導盟市的相關職能。按照優化服務的要求,整合指導服務企業工作事項。協調加強企業與政府有關部門的聯系溝通。聯系監管企業安全生產、應急管理、節能減排、環境保護工作,指導督促企業貫徹落實國家和自治區有關法律法規、政策規定,履行好國有企業社會責任。指導和推動企業實施科技創新戰略,加強新興產業培育、知識產權保護、質量標準管理和品牌建設。推動盟市國資監管體系建設,依法加強對盟市國資監管工作的指導和監督。
  整合國有股權代表管理職能。適應國有企業股權多元化改革和發展混合所有制經濟的需要,明確和規范依法參與國有控股公司、參股公司重大決策的方式和任務,整合股東會議提案提出、形成參與表決意見、授權委托國有股權代表、國有股權代表履職情況和股東會議定結果報告等職能,完善相關管理制度和工作程序。
  調整黨建工作職能。區分和把握國有企業黨建工作和機關黨建工作的不同規律和特點,合理配置內設機構黨建工作職能,落實國有企業和國資委機關、所屬單位從嚴管黨治黨責任。
  (四)全面加強黨的建設,加快建立健全中國特色現代國有企業制度。
  建立健全黨建工作責任制。強化監管企業黨建工作考核,落實“四同步”、“四對接”要求,加強基層黨組織和黨員隊伍建設,保證黨組織工作機構健全、黨務工作者隊伍穩定、黨組織和黨員作用得到有效發揮。注重加強混合所有制企業黨建工作。
  加強黨的領導與完善公司治理相統一。充分發揮黨組織的領導核心和政治核心作用,落實黨組織在國有企業法人治理結構中的法定地位,把黨建工作總體要求納入公司章程,明確黨組織在企業決策、執行、監督各環節的權責和工作方式,健全黨組織參與重大問題決策的規則和程序,使黨組織發揮作用組織化、制度化、具體化。處理好黨組織和其他治理主體的關系,明確權責邊界,做到無縫銜接。
  堅持黨管干部原則與市場化機制相結合。保證黨對干部人事工作的領導權和對重要干部的管理權,嚴格執行國有企業領導人員對黨忠誠、勇于創新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準,黨組織要在確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關,按照市場規律對經理層進行管理,建立科學合理的考核評價體系,為國有企業領導人員樹立正向激勵的鮮明導向。
  加大紀檢監察工作力度。深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭。認真落實《中國共產黨問責條例》等規定,加大對監管企業黨組織和黨員領導人員履行管黨治黨責任不力的問責力度。
  三、創新和改進監管方式手段,提高出資人監管的針對性和實效性
  大力推進依法監管,著力創新監管方式和手段,按照事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問責的要求,積極適應以管資本為主的職能轉變要求和提高國有資本效率、增強企業活力的需要,更多運用市場化、法治化、信息化的監管方式,提高監管的針對性、實效性。
  (一)強化依法監管。
  嚴格依照法律法規、公司章程規定的權限和程序行權履職。加強國資監管重點領域地方立法工作,健全完善國有資產監管法規規章制度體系。完善出資人監管權責清單管理制度并切實抓好落實,清單規定的事項要依法依規科學管理、決不缺位,清單以外的事項交由企業依法自主決策、決不越位。強化合法性審查機制建設,加強法律審核把關,有效防范行權履職中的法律風險。
  加大指導和規范董事會建設力度,注重通過國有企業法人治理結構依法履行出資人職責,通過“一企一策”制定公司章程,規范董事會運作,壓實董事會重大決策主體責任。依法落實和維護董事會行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利,增強董事會的獨立性和權威性,自覺接受股東會、監事會監督。加強董事隊伍建設,改進和完善董事會、董事評價體系及激勵約束機制,引導董事會依照法定程序和公司章程授權決定公司重大事項,在履行決策把關、內部管理、防范風險、深化改革等法定職責方面主動擔當作為,不斷提升決策能力和水平,維護好出資人權益。嚴格選派和管理股東代表和董事、監事,將國有出資人意志有效體現在公司治理結構中,確??毓蓹嘁幏缎惺?、參股權保障到位。
  (二)實施分類監管。針對商業競爭類和特定功能類國有企業的不同戰略定位和發展目標,研究制定差異化的監管目標、監管重點和監管措施,因企施策推動企業改革發展,促進經濟效益和社會效益有機統一。在戰略規劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經營業績考核等方面,實施更加精準有效的分類監管。
  (三)推進陽光監管。依法推進國有資產監管信息公開,主動向社會公開國有資本整體運營情況、企業國有資產保值增值及經營業績考核總體情況、國有資產監管制度和監督檢查情況等。建立健全監管企業財務等重大信息公開制度,明確企業信息公開主體責任,強化企業信息公開工作的責任追究。指導企業加大信息公開力度,依法依規公開治理結構、財務狀況、關聯交易、非涉及企業商業機密的“三重一大”事項、負責人薪酬、履行社會責任等信息,努力打造陽光國企。
  (四)優化監管流程。按照程序簡化、管理精細、時限明確的原則,深入推進分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗,科學設置內設機構和崗位職責權限,確保權力運行協調順暢。探索推進國資監管系統大數據應用平臺建設,整合現有信息系統,匯聚海量數據,逐步增強分析預測、動態監測和數據挖掘能力,實現國有資產監管現代化,提升國資監管效能。
  四、組織實施
  自治區國資委要依據本方案全面梳理并優化調整具體監管職能,明確取消、下放、授權、移交的監管事項,修訂出資人監管權力和責任清單。2017年底前完成國資委內設機構調整工作。要積極適應職能轉變要求,及時清理完善涉及的國有資產監管法規、規章和規范性文件。
  各盟市可參照本方案要求,結合實際制定本地區國有資產監管機構職能轉變方案。國資監管機構不健全的盟市,要按照中央和自治區有關要求,加快健全和完善監管組織體系,以管資本為主加強國有資產監管,切實防止國有資產流失。
  附件:精簡的國資監管事項(共25項)

附件 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 精簡的國資監管事項(共 25項)

(一)取消事項(共 9 項)

序號

事 ???項 ???內 ???容

1

企業主業領域內固定資產投資、對外股權投資、產權收購審批

2

直接規范上市公司國有股東行為

3

企業會計政策調整審核(已取消)

4

企業所出資控股上市公司股權激勵計劃和方案審核(已取消)

5

企業年度財務預算報告審核(已取消)

6

企業年度利潤分配方案和彌補虧損方案審核(已取消)

7

董事會決議和董事會年度工作報告審核(已取消)

8

企業年金實施方案審核(已取消)

9

企業民主選舉產生職工監事事項審核(已取消)

(二)下放事項(共 8 項)

序號

事 ???項 ???內 ???容

1

審批國有股東通過證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持有上市公司股份事項

2

審批本企業集團內部的國有股東所持有上市公司股份的無償劃轉、非公開協議轉讓事項

3

審批未導致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉讓、國有股東發行可交換公司債券及所控股上市公司發行證券事項

4

審批國有參股股東所持有上市公司國有股權公開征集轉讓、發行可交換公司債券事項

5

審批未導致上市公司控股權轉移的國有股東通過證券交易系統增持、協議受讓、認購上市公司發行股票等事項

6

審批未觸及證監會規定的重大資產重組標準的國有股東與所控股上市公司進行資產重組事項

7

盟市所屬企業國有產權協議轉讓審批(已下放)

8

國有獨資公司、國有控股公司及其全資、控股的子企業的資產評估事項中介機構選聘(已下放)

(三)授權事項(共 8 項)

序號

事 ???項 ???內 ???容

1

制定企業中長期發展戰略規劃

2

經理層成員選聘

3

經理層成員業績考核

4

經理層成員薪酬管理

5

職工工資總額水平管控

6

企業子企業以非公開協議方式增資及相應的資產評估

7

國有參股企業與非國有控股上市公司重組

8

大額捐贈、對外大額擔保管理和債務風險管控

說明:1.本表適用于自治區國資委出資監管企業。

2.下放事項中,第1—6項下放給國家出資企業,第7項下放給盟市國資監管機構,第8項下放給自治區國資委監管企業集團。

3.授權事項將根據企業實際情況,授予落實董事會職權試點企業和國有資本投資、運營公司試點企業。其中,第1項、第5項已取消對出資監管企業審批審核,改為備案管理。

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